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证券基础知识模拟试题
一. 单项选择题：
1. 证券是用来证明持有人有权取得相应权益的凭证， 凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有（ ）。
A．经济效力 B. 政治效力
C．法律效力 D. 行政效力
2．一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额。
A．大于 B. 小于
C．等于 D. 低于
3．证券的期限性约束了投资者的灵活偏好，但证券的（ ）又能对灵活偏好进行补偿。
A．产权性 B. 收益性
C．流动性 D. 风险性
4．北平证券交易所是中国人自己创办的第一家交易所，它成立于（ ）。
A．1891年 B. 1918年
C．1920年 D. 1921年
5．我国的证券监管模式属于（ ）。
A．独立机构监管型 B. 自律组织监管型
C．政府专设机构监管型 D. 政府机构监管型
6．在国外，（ ）通常负有配合有关部门和机构维持证券市场正常运行的义务。
A．证券承销商 B. 证券经纪
C．证券自营商 D. 信托投资公司
7．我国金融市场的发展是以（ ）为先导的。
A．股票市场 B. 债券市场
C．商业票据市场 D. 银行同业拆借市场
8．下列债券中，（ ）是以有无抵押或担保来区分的。
A．信用债券 B. 国家债券
C．免税债券 D. 附新股认购权债券
9.在债券宽限期过后,分次在规定的日期,按一定的偿还率偿还本金.这种偿还方式被称为（ ）.
A.随时偿还 B.任意偿还
C.到期偿还 D.定期偿还
10.公债的免税待遇是指购买公债的（ ），可以享受税收上的免税待遇。
A.上市公司 B.所获得的利息收益
C.本金可以作为税收扣除项 D. 买卖差价收入
11.契约型基金反映的是（ ）.
A.产权关系 B.所有权关系
C.债权债务关系 D.信托关系
12.封闭式基金期满终止,清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配.
A.基金总资产 B.基金净资产
C.可分配收益 D.基金资本
13.封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）.
A.基金总资产 B.基金净资产
C.供求关系 D.以上都不对
14.货币基金的收益受市场利率的影响,具体表现为:（ ）.
A.市场利率下调,收益下降;市场利率上调,收益上升
B.市场利率下调,收益上升;市场利率上调,收益下降
C.市场利率下调,收益上升
D.市场利率上调,收益上升
15.为了有效实施投资计划并降低风险,<<基金办法>>规定,单个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的（ ）.
A.10% B.40%
C.50% D.80%
16. 平衡基金是按照基金的（ ）标准分类划分的。
A. 组织形式 B.可否赎回 C.投资标的 D.投资目标
17. 世界上首次推出股票指数期货是在（ ）
A. 1975年 B. 1982年 C. 1986年 D. 1988年
18.现代金融期权首先出现在（ ）
A. 芝加哥商品交易所 B.纽约证券交易所
C.芝加哥期权交易所 D.东京股票交易所
19. 1933年美国国会通过的格拉斯-斯蒂格法规定（ ）
A.银行业不得跨州经营 B.银行业与证券投资业分离
C.禁止期货交易 D.禁止期权交易
20. 世界上最普遍使用的定价模型—斯科尔斯Black-Scholes公式只能用于计算（ ）的价格。
A. 看涨期权 B. 看跌期权
C. 金融期货合约期权 D.商品期权
21. 资产评估机构的实有资本金不得少于（ ）
A. 10万元 B. 30万元
C. 50万元 D. 100万元
22. 证券法律制度的核心任务是（ ）
A. 保护公众投资者的合法权利 B. 保证证券市场高效运行
C. 保证证券交易公平进行 D. 保证证券市场有序进行
23. 投资者持股期间的股息收入与买卖价差占股票买入价格的比率，称为（ ）。
A. 持有期收益率 B. 股利收益率
C. 拆股后的持有期收益率 D. 实际收益率
24. 股票和其他有价证券的理论价格是根据（ ）而来的。
A. 现值理论 B. 预期理论
C. 合理收益理论 D. 流动性理论
25. 某股票当日收盘价为15元，备兑认股权证收盘价为3元，认股比例为50%，则备兑凭证的杠杆比例为（ ）。
A. 3 B. 5
C. 2.5 D. 4
26. 道—琼斯股价指数所采取的基期是（ ）。
A. 1927年10月1日
B. 1928年10月1日
C. 1934年10月1日
D. 1935年10月1日
27. 当事人对证券监督管理机构的处罚决定不服的，可以向（ ）人民法院起诉。
A. 处罚机关所在地县级
B. 处罚机关所在地中级
C. 处罚机关所在地高级
D. 最高
28. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（ ）。
A. 临时停市 B. 技术性停牌
C. 休市半天 D. 政策性停牌
29. 某公司1999年分红方案为10送2转增3派1.00元，1999年7月10日除权，登记日收市价为16.62元，则折合除权价为（ ）。
A. 11. 08 B. 11. 01
C. 10. 39 D. 10 .98
30. 收购上市公司的行为结束后， 应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A. 10日 B. 15日
C. 20日 D. 30日
31. 李某以发行价7. 00元购买某公司股票2000股，一年后股价涨为10. 00元，如果公司每年发放股利为每股0. 20元，那么持有该公司股票的李某的年收益率约为（ ）。
A. 38% B. 42%
C. 46% D. 47%
32. 根据[证券法]，编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以（ ）的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 3——30万 B. 3——20万
C. 1——10万 D. 3——10万
33. <证券法>规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ ）。
A. 信用基金 B.保证基金
C. 风险基金 D.补偿基金
34．境外会计公司、会计事务所在中国境内临时执业时须经财政部和证监会审核同意后，方可接受客户委托进行执业。对已获得认可的境外会计公司、会计师事务所实行（）
A．每年重新申报一次 B.年度注册制
C.每2年审核一次 D.长期有效制
35. 某人于1995年1月1日以102元的价格购买了一张面值100元、利率为10%、每年1月1日支付一次利息的1991年发行5年期国库券，并持有到1996年1月1日到期，则债券出售者的年收益率为（ ）。（不考虑利息再投资因素）
A. 10. 5 % B. 10%
C. 7. 8% D. 12%
36. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5 .80元、12. 30元和9 .40元，计算日价格分别为8 .20元、19 .50元和8 .90元。用综合法计算的日股价指数为（ ）。
A. 131. 53 B. 133. 09
C. 132 .65 D. 133. 01
37. 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券年利率为7%，每年利率递增率为1%，持满5年的利息为（ ）。
A. 350元 B. 501元
C. 450元 D. 470元
38. 不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A．有价证券 B. 无价证券
C．商品证券 D. 货币证券
39.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
40.证券市场属于（ ）。
A.货币市场，与资本市场有关
B.货币市场，与资本市场无关
C.资本市场，与货币市场无关
D.资本市场，与货币市场有关
41.资本市场除包括证券市场外还包括（ ）。
A.可转让大额定期存单市场
B.拆借市场
C.黄金市场
D.一年以上的信贷市场
42.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.复权股
43.上海证券交易所某日综合股价指数为1200点，该日的市价总值为6000亿元，第二天收盘时的市价总值为6500亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值15亿元。则第二天上证综合指数为（ ）。
A.1239点
B.1297点
C．1397点
D.1256点
44.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.票面价值
B.帐面价值
C.内在价值
D.实际价值
45.累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
46.当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。
A.行使
B.不行使
C.保留
D.转让
47.一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
48.上海证券交易所的分类股价指数包括（ ）五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合
B.工业、商业、金融业、公用事业和综合
C.工业、商业、地产业、运输业和综合
D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
49.采用随时偿还方式对（ ）有利。
A.债权人
B.债务人
C.承销商
D.担保人
50.买入注销是指发行人在债券未到期前按（ ）购回并注销债务。
A.发行价格
B.承销价格
C.市场价格
D.票面金额
51.证券公司从每年的（ ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A.税后利润
B.营业收入
C.管理费用
D.营业利润
52.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（ ）的补偿。
A.信用风险
B.利率风险
C.政策风险
D.购买力风险
53.附新股认购权公司债在行使新股认购权后，债券形态（ ）。
A.依然存在
B.自行消失
C.转为股票
D.自动作废
54.从币种的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。
A.通货膨胀风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.信用风险
55.贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
56.西方主要国家的债券发行注册制的核心是（ ）。
A.质量控制原则
B.数量控制原则
C.实质管理原则
D.公开原则
57.债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。
A.同方向
B.反方向
C.无关
D.无确定关系
58.基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。
A.资产总值
B.资产市值
C.资产净值
D.资产面值
59.公司派发股票股息对公司的资产、负债、股东权益总额的影响是（ ）。
A.增大
B.毫无影响
C.无法确定
D.减小
60.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。
A.有限
B.无限
C.可知
D.可测
61.基金届满即为终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.基金投资额
D.基金流动资产额
62.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
63.证券信用评级的主要对象是（ ）。
A.企业债券和地方债券
B.中央政府债券
C.普通股票
D.投资基金
64.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。`
A.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算
B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
65.NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。
A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值
66.只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
67.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
68.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。
A.渎职罪
B.破坏金融管理秩序罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
69.证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和（ ）。
A.保证真实
B.维护权益
C.鼓励竞争
D.诚实信用
70.备兑凭证增加了股票的（ ）。
A.风险性
B.安全性
C.流动性
D.收益性
一、 单选题答案
1.C2.A3.C4.B
5.C6.C7.D8.A
9.D10.B11.D12.B
13.C14.A15.D16.D
17.C18.C19.B20.A
21.B22.A23.A24.A
25.C26.B27.B28.B
29.B30.B31.C32.B
33.C34.A35.A36.B
37.C38.B39.C40.D
41.D42.C43.B44.D
45.C46.B47.D48.A
49.B50.C51.A52.D
53.A54.C55.A56.D
57.B58.A59.B60.B
61.B62.D63.A64.C
65.C66.B67.D68.B
69.D70.C
二、多项选择：
1、（ ），在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
A. 证券交易所、证券登记公司机构的从业人员
B. 证券公司从业人员
C. 证券监督管理机构人员
D. 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
2、 证券经营机构行为监管的财务保证制度的主要内容包括（ ）。
A. 最低资本额限制
B. 顾客保护原则
C. 资产负债比例
D. 财务报告制度
3、 证券交易中的内幕信息主要指（ ）。
A. 公司分配股利或者增资的计划
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者一次超过该资产的10%
D．上市公司的收购有关方案
4、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）
A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权
D. 计算期加权 E. 几何加权
5、证券法律制度由（ ）构成。
A. 法律 B. 行政法规 C. 部门规章
6、各国对证券经营机构设立的监管采取（ ）。
A. 特许制 B. 核准制
C. 审批制 D. 注册制
7、 操纵市场的行为方式主要有（ ）。
A. 虚买虚卖 B. 合谋
C. 轧空 D. 内幕交易
8、“正直诚信”作为证券从业人员职业道德规范的之一，其主要含义是：（ ）。
A. 证券从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事
B. 证券从业人员要不畏权势、忠于职守
C. 证券从业人员要严守信用、实事求是
D. 证券从业人员要品行端正，严守秘密
E. 证券从业人员要刚正不阿，诚实守信
9、 破坏金融管理秩序罪的主要内容有：（ ）
A. 对擅自发行股票或公司、企业债券的处罚
B. 对内幕交易的处罚
C. 对编造且传播证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造、编造、销毁交易记录的证券从业人员的处罚
D. 对操纵证券价格的处罚
10、 封闭式基金可提前终止，以下属于提前终止的情况的是（ ）。
A. 证券监管部门决定解散基金
B. 管理人被撤换，无新的管理人承继的
C.托管人因机构变动退任，无新的托管人承继的
D.基金持有人大会上通过提前终止基金的决议
11、 道.琼斯股票指数包括以下几组指标：（ ）。
A. 工业股价平均数 B. 商业股价平均数
C. 运输业股价平均数 D. 公正市价指数
E. 股价综合平均数
12、 股息的具体形式有：（ ）。
A. 现金股息 B. 财产股息 C. 负债股息
D. 建业股息 E. 配股
13、以下属于金融期货与期权区别的是（ ）
A. 标底物不同 B. 履约保证不同
C. 现金流转不同 D. 盈亏的特点不同
14、决定认股权证内在价值的因素有（ ）。
A. 普通股的市价
B.剩余有效期间
C.换股比例
D.认股价格
15、美国存托凭证的特点有（ ）
A. 市场容量大 B.上市手续简单
C. 发行成本低D D. 避开直接发行股票的法律要求
16、备兑凭证的特点有（ ）
A. 备兑对象与备兑凭证的发行人不一致 B. 备兑对象多样性
C. 备兑对象买卖的双向性 D. 优先性
17、证券公司的事后监督主要包括（ ）。
A. 买卖价格的监督
B. 钱款与证券的监督
C. 会计核算的监督
D. 客户委托的监督
18、按记息的方式分类,债券可分为（ ）
A.附息债券 B.贴现债券
C.复利债券 D.单利债券
E.累进利率债券
19、 债券宽限期过后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部.这种方式可称为（ ）.
A.定期偿还 B.任意偿还
C.定时偿还 D.随时偿还
E.按期偿还
20、.金融债券与银行存款比较,它的特征在于 （ ）.
A.优先性 B.流动性
C.集中性 D.高利性
E.专用性
21、.国际债券的特点有（ ）.
A.资金来源的广泛性 B.计价货币的通用性
C.发行规模的巨额性 D.汇率变化的风险性
E.国家主权的保障性
22、.决定封闭式基金存续期长短的因素有（ ）.
A.基金投资目的 B.基金投资范围
C.宏观经济形势 D.企业经营状况
E.基金发起人,投资者的要求
23、.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为:（ ）.
A.市场利率下调,基金收益下降
B.市场利率上调, 基金收益下降
C.市场利率上调, 基金收益上升
D.市场利率下调,基金收益上升
24、作为一种成效卓著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是:（ ）
A.集合投资 B.较高收益
C.分散风险 D.专家管理
25、1929~1933年经济大危机后,美国政府为保护投资者利益而制定的针对共同基金的法律是:（ ）.
A.1933年《证券法》
B.1934年《证券交易法》
C.1940年《投资公司法》
D.1940年《投资顾问法》
26、设立经纪类证券公司，必须具备以下条件（ ）。
A． 注册资本最低限额为人民币5000万元
B． 主要管理人员和业务人员必须具备有证券从业资格
C． 有固定的经营场所和合格的交易设施
D． 有健全的管理制度
27、下列证券中，属于无价证券的有（ ）。
A．购物券 B. 供应证
C．借据 D. 提货单
28、从债券形态看，我国发行的国债主要有（ ）。
A．记帐式国债 B. 无记名国债
C．公募国债 D. 凭证式国债
29、证券业的自律性组织一般有（ ）。
A．证券交易所 B. 证券行业协会
C．证券公司 D. 证券登记结算公司
30、根据我国＜会计法＞的规定，各单位内部会计监督制度应当符合下列要求（ ）。
A． 记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员的职责权限相互分离、相互制约
B． 重大资金调度事项的决策和执行的相互监督、相互制约程序应当明确
C． 财产清查的范围、期限和组织程序应当明确
D． 对会计资料定期内部审计的办法和程序应当明确
31、股份有限公司解散的原因有（ ）。
A．依法宣告破产 B. 出现严重亏损
C．公司合并 D. 营业期限届满
32、股票是一种有价证券，同时它又是一种（ ）。
A．设权证券 B. 物权证券
C．证权证券 D. 综合权利证券
33、記名股票和不記名股票的明显差异体现在（ ）之上。
A股东权利的大小 B. 股东权利的归属
C．转让的难易程度 D. 安全性的大小
34、普通股股息一般需从公司税后利润中提取（ ）后分配。
A. 法定公积金 B. 公益金
C. 应偿还的债务 D. 任意赢余公积金
35.证券市场的基本功能有（ ）。
A.筹资功能
B.获利功能
C.调节功能
D.配置资本的功能
36.与证券市场的形成相联系的有（ ）。
A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度
37.衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。`
A.股利收益率
B.持有期收益率
C.拆股后持有期收益率
D.股息分派率
38.记名股票的特点有（ ）。
A.股东权利归属于记名股东
B.安全性较差
C.转让时须履行登记手续
D.便于挂失
39.申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件有（ ）。
A.与挂靠单位脱钩
B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C.年龄不超过60岁
D.有执行独立审计业务3年以上的经历
40.享有优先认股权的股东可以有以下选择（ ）。
A.行使权利认购新股
B.转让权利获得收益
C.放弃权利任其失效
D.保留权利下次认购
41.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
42.基金单位资产净值的计算方法主要是（ ）。
A.现在价计算法
B.已知价计算法
C.未知价计算法
D.预计价计算法
43.信息披露文件的责任主体主要包括（ ）。
A.发行人及公司发起人
B.发行人的主要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员
C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员
D.证券承销商
44.金融期权的功能包括（ ）。
A.套期保值
B.控制风险
C.发现价格
D.投资组合
45.股票与债券（ ）。
A.同属有价证券
B.同属金融投资工具
C.同属公司筹资工具
D.收益率相互影响
46.影响债券理论价格的主要变量是（ ）。
A.债券的期值
B.待偿期限
C.买卖价格
D.市场利率
47.恒生指数选取成份股的主要依据是该样本股（ ）。
A.在市场上的重要程度
B.成交额对投资者的影响
C.发行量较大
D.公司业务以香港为基地
48.股息的分配可以采用（ ）。
A.现金的形式
B.股票的形式
C.财产的形式
D.负债的形式
49.发放股票股息的目的是（ ）。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
50.开放式基金和封闭式基金的区别在于（ ）。
A.期限不同
B.发行规模限制不同
C.基金单位的交易方式不同
D.基金单位交易价格的计算标准不同
51.股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A.股票红利
B.资本利得
C.长期资本增值
D.公司控股权
52.套期保值的基本类型是（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.对应套期保值
D.对冲套期保值
53.外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（ ）。
A.财务风险
B.商业性汇率风险
C.债权债务风险
D.储备风险
54.由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（ ）。
A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
55.备兑凭证的特征是（ ）。
A.由股票发行企业以外的第三者发行
B.交易费用低
C.发行人通常已拥有大量已发行的股票
D.可以以一个或多个证券为标的物
56.证券管理部门对证券交易行为的管理主要包括（ ）。
A.反欺诈
B.反垄断
C.反频繁交易
D.反内幕交易
57.与交易所相比，场外交易的优势在于（ ）。
A.交易设施先进
B.交易速度快
C.交易成本低
D.企业入市的法律条件宽松
58.金融商品比普通商品更适合期货交易的原因是，金融商品具有（ ）的特征。
A.价格易变性
B.多样性
C.耐久性
D.同质性
59.债券收益率可分为（ ）。
A.票面收益率
B.直接收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
60.以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。
A.财务风险
B.利率风险
C.周期波动风险
D.经营风险
二、 多选题答案
1.ABCD2.ACD3.ABD4.ABCDE
5.ABC6.AD7.ABC8.ABCE
9.ABCD10.BCD11.ACDE12.ABCD
13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABC
17.ABC18.BCDE19.BD20.BCDE
21.ABCDE22.ACE23.BD24.ACD
25.CD26.ABCD27.ABC28.AD
29.AB30.ABCD31.ACD32.CD
33.BCD34.ABD35.AD36.ACD
37.ABC38.ACD39.BCD40.ABC
41.BCD42.BC43.ABCD44.ABCD
45.ABCD46.ABD47.ABCD48.ABCD
49.CD50.ABCD51.AB52.CD
53.BCD54.BC55.ACD56.ABD
57.CD58.ACD59.ABCD60.AD
三.判断对错：
1． 一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。( )
2． 发起人在提出设立股份有限公司之前都必须通过财务审计。( )
3． 发行股票筹措的资金是真实资本，但股票却独立于真实资本之外，因此，股票並不是一种现实的财富。( )
4． 优先股的股息率是固定不变的，因此，无论公司的经营状况如何，优先股股东都能获得股息收入。( )
5． 在承担发行证券的真实保证义务上，负责审计的会计师的责任最重。( )
6． 资本损益，或称资本利得，是指证券买入价与卖出价之间的差额。( )
7． 经济周期是引起股市波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )
8． 证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )
9． 《证券法》]规定，证券交易所的积累归会员所有，其权益由会员享有，在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。( )
10． 金融互换主要有货币互换和利率互换两类。( )
11． 《证券法》规定，持有一个股份公司发行的股份5%的股东，将其持有的该公司股票在买入六个月内卖出，或在卖出六个月内又买入，由此所得的收益归公司所有。( )
12． 股票的帐面价值也叫股票净值。 ( )
13． 违反[证券法]规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款时，如其财产不足以同时支付时，应先缴纳罚款、罚金，再承担民事赔偿责任。( )
14． 股份公司发行累积优先股的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少。( )
15． 场外交易市场以公开竞价方式决定交易价格。( )
16． 证券化率是指一国股票总市值与该国国内生产总值的比率。( )
17． 金融期货的两个最基本的经济功能是风险转移功能和价格发现功能。( )
18． 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。( )
19． 金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。( )
20． 存托凭证不能代表外国公司的债券。( )
21． 备兑凭证不是由上市公司发行的。( )
22． 证券评级机构对评级结果只负道义上的义务，而无法律上的责任。( )
23． 记帐式债券没有实物形态,而是在电脑帐户中作记录的票券.( )
24． .欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的,以欧洲货币单位为面值的债券.( )
25． 在美国发行的外国债券被成为扬基债券,在日本发行的外国债券被称为武士债券.( )
26． 契约型基金是通过契约来规范当事人行为的.( )
27． 公司型基金是以发行股份的方式筹集资金,并按照公司法组成的基金公司.( )
28． 固定收益率不易受到购买力风险的损害。( )
29. 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( )
30.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )
31.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。( )
32．合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。( )
33.有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。( )
34.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )
35.资产证券化是银行为增强其资产流动性而进行的金融工具创新。( )
36.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。( )
37.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。( )
38.在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。( )
39.任意偿还可以采用部分偿还或全额偿还的方式。( )
40.上市契约是确定上市公司与证券交易所各自权利和义务的依据。( )
41.在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。( )
42.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。( )
43.金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。( )
44.非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。( )
45.利率期货的标的物是利率指数。( )
46.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。( )
47.金融期货交易中基差的决定与变动不同于普通商品期货交易。( )
48.交易所交易的开放式基金（ETFS）在法律上可以注册为开放式基金，也可以按照单位投资信托的形式运作。( )
49.可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。( )
50.系统风险又称可分散风险或可回避风险。( )
51.所谓竞业禁止义务，是指公司董事在为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时，必须公开有关交易的重要事实，并须得到股东大会的许可。( )
52.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。( )
53.未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。( )
54.从事证券、期货投资咨询业务的人员，只要取得证券、期货投资咨询从业资格即可从事证券、期货投资咨询业务。( )
55.道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )
56.证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监管机构规定。( )
57.资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。( )
58.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。( )
59.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )
60.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )
61.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。( )
62.综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )
63.在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则，二是效率原则，三是公开、公平、公正的原则。( )
64.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的公司法人。( )
65.证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )
66.股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。( )
67.美式期权只能在期权到期日执行。( )
68.政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。( )
70.证券从业人员若在接受委托的同时分享收益，性质上属于劝诱客户投资。( )
三、 判断题
;;5;;3.√4.51.√2.
;;8.√5
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